政府信息公开

2018年度自治区知识产权局部门决算公开说明

目  录

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

二、机构设置情况

第二部分 部门决算情况说明

一、部门收支总体情况

（一）部门收入支出决算总体情况说明

（二）部门收入总体情况说明

（三）部门支出总体情况说明

二、部门财政拨款收支情况

（一）财政拨款收支总体情况说明

（二）一般公共预算支出决算情况说明

（三）政府性基金预算收支决算情况说明

（四）政府性基金预算支出决算情况说明

三、部门结转结余情况

四、一般公共预算“三公”经费支出情况

五、机关运行经费支出情况

六、政府采购情况

七、其他重要事项的情况

（一）国有资产占用情况说明

（二）预算绩效情况的说明

第三部分 专业名词解释

第四部分 部门决算公开的8张报表

《收入支出决算总表》

《收入决算表》

《支出决算表》

《财政拨款收入支出决算总表》

《一般公共预算财政拨款支出决算表》

《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

第一部分 部门单位概况

一、主要职能

知识产权部门主要的工作职责：1.负责组织协调全区知识产权工作，推动知识产权工作体系建设。会同有关部门建立知识产权执法协作机制，开展相关的行政执法工作。会同有关部门组织实施自治区知识产权战略纲要。2.负责贯彻执行国家有关知识产权的法律法规、方针政策，拟订自治区有关专利的地方性法规、规章和政策措施并组织实施。负责专利保护工作，依法处理专利纠纷和查处冒充专利行为。3.拟订全区知识产权事业发展规划，制订专利工作计划，负责全区专利信息公共服务体系的建设，会同有关部门推动专利信息的传播利用，承担专利统计工作。指导专利中介服务机构工作。4.贯彻落实有关知识产权的政策和措施；指导地州市和企事业单位知识产权工作。负责建立重大项目的知识产权审查制度，并进行监督和管理。组织重大专利技术的交易与实施。负责专利市场的规范和管理。会同有关部门指导和规范知识产权无形资产评估工作。5.组织开展有关知识产权的法律法规、政策的宣传普及工作，组织制订有关知识产权的教育与培训工作规划。6.协调自治区涉外知识产权事宜，负责专利工作的对外联络、合作、涉外侵权处理以及交流活动。7.承办自治区人民政府交办的其他事项。8.承担国家知识产权局专利局授权或委托的专利业务及相关服务性工作等 。

2018年共有机构数2家,其中行政机关1家，全额拨款事业单位1家。具体如下：新疆维吾尔自治区知识产权局机关，（以下简称知识产权局机关）为自治人民政府主管专利工作和协调知识产权事宜的副厅级行政机构，下属单位为国家知识产权专利局乌鲁木齐代办处（全额拨款的事业单位，以下简称“代办处”）。与上年相比没有增加减少机构数量

2018年年末共有在职财政供养人数22人，其中局机关17人，代办处5人，与上年相比无人员增减变化。2018年年末退休人员11人，均纳入社保发放退休养老金。

二、机构设置情况

从决算单位构成看，自治区知识产权局部门决算包括：自治区知识产权局部门本级决算、所属单位国家知识产权局专利局乌鲁木齐代办处决算。

纳入自治区知识产权局2018年部门决算编制范围的单位名单见下表：

序号	单位名称	备注
1	自治区知识产权局本级	行政
2	国家知识产权局专利局乌鲁木齐代办处	全额事业

第二部分 部门决算情况说明

一、部门收支总体情况

（一）部门收入支出决算总体情况说明

2018年度收入1180.95万元,与上年相比，减少437.04万元，降低27.01%，减少主要原因是自治区财政压缩了一般公共预算财政拨款专利实施项目收入和国家局压减了拨入知识产权专利执法项目经费；支出1292.19万元,与上年相比，减少346.75万元，降低21.16%，增减变化主要原因是自治区财政压缩了一般公共预算财政拨款项目经费及国家知识产权局压减拨入专项经费；结余268.55万元，与上年相比，减少13.52万元，降低3.75%。增减变化主要原因是加快预算执行进度应结题项目按时完成。

（二）部门收入总体情况说明

本年收入合计1180.95万元，其中：财政拨款收入988.51万元，占83.71%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位缴款0万元，占0%；其他收入192.44万元，占16.29%。

与年初预算数相比情况：本年收入年初预算数1009.26万元，决算数1180.95万元，预决算差异率17.01%，差异主要原因为财政拨款收入增加财政专项专利实施项目资金原来由财政代编预算，在部门预算中未体现，决算中列示了此项收入。

（三）部门支出总体情况说明

本年支出合计1292.20万元，其中：基本支出539.07万元，占41.70%；项目支出753.13万元，占58.30%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%.

与年初预算数相比情况：本年支出年初预算数1009.26万元，决算数1292.20万元，预决算差异率28.03%，差异主要原因财政拨款支出增加财政专项专利实施项目资金原来由财政代编预算，在部门预算中未体现，决算中列示了此项支出。

二、部门财政拨款收支情况

（一）财政拨款收支总体情况说明

2018年度财政拨款收入988.51万元，与上年相比，减少417.85万元，降低29.7%。减少的主要原因是2018年度财政压缩专项资金项目经费。财政拨款支出1014.78万元，与上年相比，减少368.49万元，降低26.64%，减少的主要原因是财政专项资金经费压缩。其中：基本支出415.52万元，项目支出599.26万元。财政拨款结转结余17.31万元，与上年相比，减少26.26万元，降低60.27%。减少的主要原因是财政专项项目进度按计划稳步推进，应结题项目顺利完成。

与年初预算数相比情况：财政拨款收入年初预算数768.26万元，决算数988.51万元，预决算差异率28.67%，差异主要原因年初预算未包含财政代编自治区重大专项专利实施项目资金。财政拨款支出年初预算数768.26万元，决算数1014.78万元，预决算差异率32.09%，差异主要原因年初预算未包含财政代编自治区重大专项专利实施项目资金。

（二）一般公共预算收支决算情况说明

2018年度一般公共预算财政拨款收入988.51万元。与上年相比，减少417.85万元，降低29.7%。减少的主要原因是2018年度财政压缩专项资金项目经费。一般公共预算财政拨款支出1014.78万元。与上年相比，减少368.49万元，降低26.64%，减少的主要原因是财政专项资金经费压缩。其中：按功能分类科目，行政运行支出291.77万元，专利审批支出62.92万元，知识产权宏观管理支出599.26万元，行政运行支出7.35万元（教科文处拨付结亲周交通费），未归口管理的行政单位离退休15.95万元，机关事业单位基本养老保险缴费支出★37.53万元。按经济分类科目，工资福利支出309.33万元，商品和服务支出651.91万元，对个人和家庭补助支出53.53万元。

与年初预算数相比情况：一般公共预算财政拨款收入年初预算数768.26万元，决算数988.51万元，预决算差异率28.67%，差异主要原因是2018年度财政压缩专项资金专利实施项目经费。一般公共预算财政拨款支出年初预算数768.26万元，决算数1014.78万元，预决算差异率32.09%，差异主要原因年初预算未包含财政代编自治区重大专项专利实施项目资金。

（三）政府性基金预算收支决算情况说明

2018年度政府性基金预算财政拨款收入0万元，与上年相比无增减变化。政府性基金预算支出0万元。与上年相比，无增减变化。

与年初预算数相比情况：政府性基金预算财政拨款收入年初预算数0万元，决算数0万元，无预决算差异率。政府性基金预算财政拨款支出年初预算数0万元，决算数0万元，无预决算差异率。

三、部门结转结余情况

年末结转结余268.55万元。与上年相比，减少91.72万元，降低25.45%。

其中财政拨款结转结余17.31万元。与上年相比，减少26.26万元，降低60.27%。

四、一般公共预算“三公”经费支出情况

2018年度一般公共预算“三公”经费支出决算15.52万元，比上年增加0.39万元，增长2.5%，增加原因是支援南疆驻村工作组开展工作，增加车辆运维费。其中，因公出国（境）费支出0万元，占0%，比上年增加（减少）0万元，增长（降低）0%，无增减变化；公务用车购置及运行维护费支出15.2万元，占98%，比上年增加0.7万元，增长4.8%，增加原因是支援南疆驻村工作组开展工作，增加车辆运维费；公务接待费支出0.32万元，占2%，比上年减少0.33万元，降低0.5%，减少原因是压缩“三公经费”公务接待批次和陪餐人员，严控“三公经费”支出。具体情况如下：

因公出国（境）费支出0万元。自治区知识产权局全年使用一般公共预算财政拨款安排的出国（境）团组0个，累计0人次。无此项开支内容。

公务用车购置及运行维护费15.2万元,其中，公务用车购置0万元，公务用车运行维护费15.2万元。主要用于车辆日常维护、燃油、过桥过路及保养支出。单位一般公共财政拨款安排的公务用车购置量3辆，保有量为3辆。

公务接待费0.32万元。具体是：国内公务接待支出0.32万元，主要是国家知识产权局对口处室来检查督办知识产权事务产生公务接待支出。自治区知识产权局国内公务接待4批次，27人次。

与年初预算数相比情况：一般公共预算“三公”经费支出年初预算数15.85万元，决算数15.52万元，预决算差异率2%，差异主要原因厉行节约，减少公务接待经费。其中：因公出国（境）费预算数0万元，决算数0万元，无预决算差异率，无差异。公务用车购置预算数0万元，决算数0万元，无预决算差异率，无差异；公务用车运行费预算数15.2万元，决算数15.2万元，预决算差异率0%，无差异；公务接待费预算数0.65万元，决算数0.32万元，预决算差异率49.23%，差异主要原因厉行节约，减少公务接待经费。

五、机关运行经费支出情况

2018年度自治区知识产权局（行政机关）机关运行经费支出49.39万元，比上年55.99万元减少6.6万元，降低11.78%，主要原因是公用支出缩减。

国家知识产权局专利局乌鲁木齐代办处（事业单位）日常公用经费68.31万元，比上年增加46.03万元，增长206%，主要原因是代办处办公场所搬迁，产生办公设施更新及购置费用。

六、政府采购情况

2018年度政府采购支出总额42.14万元，其中：政府采购货物支出29.14万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出13万元。

七、其他重要事项的情况

（一）国有资产占用情况说明

截至2018年12月31日，单位共有车辆3辆，价值120.37万元，其中：部级领导干部用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、离退休干部用车0辆、其他用车3辆，其他用车主要是单位日常运营车辆；单位价值50万元以上通用设备0台（套）、单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

（二）预算绩效情况的说明

2018年度，本部门单位预算绩效自评情况：

1.知识产权专项业务费项目预算绩效管理和绩效自评开展情况。

根据年初设定的绩效目标，知识产权局专项业务费项目绩效自评得分为89分。项目全年预算数为166万元，执行数为158万元，完成预算的95%。该项目自评情况见项目绩效报告及自评表。（附件一：预算绩效自评报告）

2.专利实施项目预算绩效管理和绩效自评开展情况。

根据年初设定的绩效目标，专利实施项目绩效自评得分为96分。项目全年预算数为1200万元，执行数为1200万元，完成预算的100%。该项目自评情况见项目绩效报告及自评表。（附件二：预算绩效自评报告）

3.专利申请及奖励资金项目预算绩效管理和绩效自评开展情况。

根据年初设定的绩效目标，专利申请及奖励资金项目绩效自评得分为92分。项目全年预算数为247万元，执行数为247万元，完成预算的100%。该项目自评情况见项目绩效报告及自评表。（附件三及附表3：预算绩效自评报告、自评表）

第三部分 专业名词解释

财政拨款收入：指同级财政当年拨付的资金。

上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动所取得的收入。

经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

附属单位上缴收入：指事业单位附属的独立核算单位按有关规定上缴的收入。

其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“附属单位上缴收入”等之外取得的收入。

用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“财政拨款结转和结余资金”、“事业收入”、“事业单位经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（即事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

上年结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

结余分配：反映单位当年结余的分配情况。

年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

对附属单位补助支出：指事业单位发生的用非财政预算资金对附属单位的补助支出。

“三公”经费：指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

本单位支出功能分类说明。

2011401行政运行：指行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出。

2011404专利审批：指专利申请受理、审批、复审业务支出。

2011406专利试点和产业化推进：指专利分类试点以及实施国家专利产业化工程、扶植拥有自主产只是产权的新技术及其产业化等方面的支出。

2011407专利执法：指知识产权专利执法方面的支出。

2011409知识产权宏观管理：指知识产权宣传、试点等宏观管理支出。

2060101行政运行：指行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出，单位当年的“结亲周”交通费。

2080504未归口管理的行政单位离退休：指实行归口管理的行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）开支的离退休支出。

2080505机关事业单位基本养老保险缴费支出★：指机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

无其他有关说明内容。

第四部分 部门决算公开的8张报表（见附表）

一、《收入支出决算总表》

二、《收入决算表》

三、《支出决算表》

四、《财政拨款收入支出决算总表》

五、《一般公共预算财政拨款支出决算表》

六、《一般公共预算财政拨款基本支出决算表》

七、《一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表》

八、《政府性基金预算财政拨款收入支出决算表》

附件一.2018年度专项业务费绩效自评报告

附件二.项目预算支出绩效自评报告（专利实施项目）

附件三.绩效自评报告专利申请和专利奖励项目

附表3.项目支出绩效目标自评表

2018年度自治区知识产权局部门公开决算报表(汇总)

2018年度自治区知识产权局（本级）决算公开报表